基金销售机构的禁止行为包括

  基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂。②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平。③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准。④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金。⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。

  制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育

  协助相关培训和教育部门对员工做合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门

  组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导

  Ⅰ.基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等

  合规部门收集事实和调查准确数据以便确认真正问题所在，记录相关投诉信息并复述每一条数据，强调共同利益并且负责任地承诺解决问题，能够更好的降低基金公司声誉风险

  大多数基金公司建立了客户投诉的管理办法或处理流程等制度，建立了完整的投诉处理流程

  （  ）原则是指合规人员应当正确地处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。

  英联邦社区护理中最重要的服务形式是A社区护理组织B家庭护理组织C老年人社区护理组织D健康访视组织

  为老年人提供有效护理的前提和保证是A提高自身业务能力B熟悉老年人的健康需求C定期进行健康检查D及时有效地发现老年人患病的早期征象和危险信号

  社区传染病二级预防主要是A处理好医疗废弃物，如注射器针头B隔离传染病患者C传染病疫情报告管理D抢救危急重症患者

  社区护理最突出的特点是A随医学模式转变而出现的新领域B专业性极强C需运用管理学D面向社区和家庭

  慢性病自我管理的任务不包括A医疗行为管理B增强自我管理的知识和技能C角色管理D情绪管理

  基金半年度报告在上半年结束之日起（  ）日内，编制完成基金半年度报告。A15B30C60D90

  基金资产净值是通过（  ）形式对外公告的。A季度报告B半年度报告C基金净值公告D基金上市交易公告书

  为了保障广大投资者的利益，防止基金资产被挤占挪用等，证券投资基金的资产一般都要由（ ）来保管。A基金发行人B基金管理人C基金持有人D基金托管人

  证券投资基金在美国被称为（ ）。A共同基金B单位投资基金C集合投资基金D证券投资信托基金

  下列不属于道德与法律的区别的是（  ）。A表现形式不同B内容结构不同C调整手段不同D调整对象不同

  下列不属于道德特征的是（  ）。A道德具有差异性B道德具有继承性C道德具有约束性D道德具有抽象性

  基金销售市场细分的原则中，（  ）是指完成市场细分后，销售机构有能力向某一细分市场提供其所需的基金产品和服务的原则，即该细分市场是易于开发、便于进入的。A可测原则B易入原则C识别原则D成长原则

  我国相关法律规定，办理基金开户要求的个人投资商年龄为（  ）周岁，具有完全民事行为能力人。A16～60B16～70C18～60D18～70

  债券基金的波动性通常要（ ）股票基金，因此常常被投资者认为是收益、风险适中的投资工具。A大于B等于C小于D不确定

  避险策略基金将大部分资金投资于（ ）。A股票B货币市场工具C衍生金融工具D与基金到期日一致的债券

  与其他金融工具相比较，开放式基金是一种（  ）。A受益凭证B收益凭证C债券凭证D信用凭证

  封闭式基金折（溢）价率的计算公式为（ ）。A折（溢）价率=（证券交易市场价格－基金份额净值）/二级市场行情报价×100%B折（溢）价率=（证券交易市场价格－基金份额净值）/基金份额净值×100%C折（溢）价率=（二级市场行情报价－基金份额总值）/基金份额总值×100%D折（溢）价率=（证券交易市场价格－基金份额总值）/二级市场行情报价×100%

  如果投资人甲采取场内申购的方式，按当日的收盘价买入，为投资人甲服务的券商的佣金比率为0.15%，则获得相同份额，需要支付的申购金额为（ ），比场外申购所需支付的申购金额多（ ）。A52583.79元、2583.79元B50574.86元、574.86元C51566.32元、1566.32元D50512.54元、512.54元

  基金年度报告中的投资组合报告应披露的信息不包括（  ）。A期末基金资产组合B期末按市值占基金资产净值比例大小排序的所有股票明细C报告期内股票投资组合的重大变动D期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前10名债券明细

  以下属于我国证券投资基金销售经营渠道的是（  ）。Ⅰ.保险公司代销Ⅱ.基金公司直销Ⅲ.证券公司代销Ⅳ.商业银行代销AⅠ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅠ、Ⅲ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  下列不属于基金管理企业内部控制制度组成部分的是（）。A基本管理制度B内部控制大纲C部门业务规章D法律规范

  下列关于证券投资基金的说法中，正确的是（ ）。Ⅰ.反映的是债权债务关系，是一种债权凭证Ⅱ.是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种Ⅲ.是一种间接的投资工具，资金主要投向有价证券等金融工具或产品Ⅳ.可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险AⅠ、Ⅱ、ⅢBⅡ、Ⅲ、ⅣCⅢ、ⅣDⅠ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  狭义的基金监管一般专指( )依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。A社会力量B基金机构内部监督部门C基金行业自律组织D政府基金监管机构

  专业审慎对于基金从业人员的基础要求不包括()。A持证上岗B持续学习C协调内部关系D审慎开展执业活动

  下列属于基金合同所包含的重要信息的是()。Ⅰ.基金运作方式，运作费用，基金发售、交易、申购、赎回的相关安排，基金投资基本要素Ⅱ.基金估值和净值公告等事项Ⅲ.基金合同特别约定的事项AⅠ、ⅢBⅠ、Ⅱ、ⅢCⅡ、ⅢDⅠ、Ⅱ